Curso Compliance

Temario Curso de Compliance

Módulo 1: Introducción al Compliance
– Definición de Compliance y su importancia.
– Principios básicos de cumplimiento normativo.
– Historia y evolución del Compliance en el ámbito empresarial.
– Normativa y regulación aplicable a nivel nacional e internacional.
– Responsabilidad de las organizaciones y sus directivos.

Módulo 2: Marco Normativo y Legal
– Legislación relevante en materia de Compliance.
– Leyes anticorrupción (FCPA, UK Bribery Act, etc.).
– Leyes de privacidad y protección de datos (GDPR, CCPA, etc.).
– Normativa de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
– Normativa sectorial específica (financiera, sanitaria, etc.).

Módulo 3: Gobierno Corporativo y Ética Empresarial
– Principios de buen gobierno corporativo.
– Código de conducta y políticas internas.
– Creación y gestión de comités de Compliance.
– Cultura ética en las organizaciones.
– Conflictos de interés y cómo gestionarlos.

Módulo 4: Diseño e Implementación de Programas de Compliance
– Elementos de un programa de Compliance efectivo.
– Evaluación de riesgos: identificación y mitigación.
– Controles internos y procedimientos.
– Formación y sensibilización en Compliance.
– Sistemas de denuncia interna y protección de denunciantes (whistleblowing).

Módulo 5: Auditoría, Supervisión y Monitorización
– Auditorías internas y externas de Compliance.
– Supervisión continua y actualización del programa de Compliance.
– Herramientas de monitorización y métricas de cumplimiento.
– Evaluación del desempeño del programa de Compliance.
– Gestión de incidentes y medidas correctivas.

Módulo 6: Compliance en la Era Digital
– Retos y oportunidades del Compliance en la transformación digital.
– Compliance en redes sociales y marketing digital.
– Ciberseguridad y protección de datos.
– Uso de tecnologías emergentes para la gestión del cumplimiento (IA, Big Data, Blockchain).

Módulo 7: Casos Prácticos y Análisis de Situaciones Reales
– Estudio de casos de incumplimiento y sanciones relevantes.
– Ejemplos de buenas prácticas de empresas.
– Resolución de dilemas éticos y de cumplimiento.
– Talleres de simulación de situaciones reales.